Der Assistent des Compliance Officer
Der Enhanced Due Diligence (EDD) Assistent von Eurospider unterstützt den Compliance Officer bei den zusätzlichen Abklärungen.
Abklärungspflichten
Gemäss Art. 15 Abs. 1 der Verordnung der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor (GwV-FINMA) müssen Finanzintermediäre bei Geschäftsbeziehungen oder Transaktionen mit erhöhten Risiken zusätzliche Abklärungen durchführen.
Funktionsweise des EDD Assistenten
Der Assistent EDD sucht anonym im Internet mit einem Suchroboter. Auch zusätzliche Quellen werden nach compliance-relevanten Informationen abgesucht. Die gefundenen Webseiten werden anonym heruntergeladen und bewertet. Die relevantesten Informationen werden in einem revisionsfähigen Bericht zusammengefasst.
Effiziente Risikoreduktion
Dank Automatisierung können für eine einzige Abklärung sehr viele Abfragen getätigt werden. Der Assistent EDD ist ein wichtiger Schritt Richtung automatisierte und standardisierte Compliance-Prozesse.
Anonymität
Die Recherchen des Roboters sind vollständig anonymisiert. Das Internet sieht nur den Roboter, jedoch nicht den Compliance Officer dahinter.
Mehrsprachigkeit
Der Suchroboter tätigt Recherchen in acht verschiedenen Sprachen, inkl. Russisch und Arabisch. Der Roboter ist auch ein GWG-Spezialist, welcher die verschiedenen Facetten von Geldwäscherei kennt.
Dokumentation
Die gefundenen Informationen werden in einem revisionsfähigen Report zusammengefasst, welcher zu Dokumentationszwecken sämtliche Suchparameter enthält.
