Das eCompliance Process Management (eCPM) System von Eurospider unterstützt den Compliance Officer bei der Einhaltung der zahlreichen Vorschriften betreffend Geldwäscherei, Terrorismus­finanzierung und Steuern.

Das eCPM System unterstützt die gesamte Prozesskette. Es aktualisiert automatisch die Sanktionslisten, die Profile mit politisch exponierten Personen (PEP) und weiteren Risikokriterien. Das periodische Überprüfen des Kundenstamms läuft gemäss einem individuellen Zeitplan ab. Einzelne Kundenlisten sind auch manuell überprüfbar. eCPM dokumentiert die Überprüfung unabhängig davon, ob Risikohinweise gefunden wurden oder nicht. Falls Hinweise gufunden wurden, muss ein Compliance Spezialist diese überprüfen und mit den entsprechenden Risikokriterien (SANCTIONED, PEP, CRIME, TAX) bewerten. Auch diesen Schritt dokumentiert eCPM automatisch. Die elektronisch archivierten Dokumente stehen jederzeit für eine Revision zur Verfügung.

Dank der Unterstützung des Compliance Prozesses durch eCPM werden manuelle Arbeitsschritte weitgehend automatisiert. Insbesondere das intelligente Whitelisting verhindert, dass die gleichen Hinweise mehrmals verifiziert werden. Eine wichtige Rolle spielt das Name Matching, welches beim Vergleichen der Stammdaten (Name, Vorname, Geburtsangaben, Länderangaben) die Anzahl falschen Treffer minimiert.

Ein weiterer Vorteil von eCPM ist die einfache Anbindung an ein beliebiges Kunden­verwaltungs­system (avaloq, finnova, etc.). Die Übernahme der Stammdaten erfolgt mit CSV-files (Comma Separated Values). eCPM verwaltet ein eigenständiges elektronisches Archiv mit revisionsfähigen Dokumenten und weiteren Daten.

Open Source Software

Eurospider ver­wendet nach Möglich­keit Open Source Software (OSS). Die wich­tigsten An­forderungen sind Robust­heit, Kompa­tibili­tät der Lizenz mit dem Geschäfts­modell sowie eine aktive Gemein­schaft, welche die Software pflegt. Eurospider ver­wendet bei­spiels­weise STRUS (Mozilla Public License) und Kaldi (Apache License).

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